Empresa de construcción implementa un sistema de gestión de compliance penal
Deberá redactarse y asumirse una política de Compliance, estableciendo el rol de cada uno de los destinatarios de tal política y las propias obligaciones derivadas de ella
(Imagen: E&J)
Empresa de construcción implementa un sistema de gestión de compliance penal
Deberá redactarse y asumirse una política de Compliance, estableciendo el rol de cada uno de los destinatarios de tal política y las propias obligaciones derivadas de ella
(Imagen: E&J)
Materia: Derecho Penal
Especialidad: / Derecho Penal
Número: 14042
Tipo de caso: Consulta
Voces: compliance, Compliance en el Derecho Penal Español, Compliance legal, Conceptos de Compliance, Corporate Compliance y trabajadores: responsabilidad, privacidad y derechos, Elementos de un Sistema de Compliance, La Función de Compliance, La función de Compliance en pequeñas organizaciones
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Supuesto de hecho. Cuestión planteada.
Una empresa, de sesenta y cinco trabajadores, ha decidido diseñar e implementar en su organización un Sistema de Gestión de Compliance Penal basado en la Norma UNE 19601:2017.
Esta entidad, del sector de la construcción, cuenta ya con varios Sistemas de Gestión, entre ellos el de Calidad, basado en la Norma UNE -ISO 9001:2015 y uno de Medioambiente, basado en la Norma UNE -ISO 14001:2015.
El Compliance Penal constituye un conjunto de normas, instrumentos y procedimientos que se establecen con la finalidad de prevenir, detectar e investigar internamente la comisión de hechos delictivos en el seno de una persona jurídica. De este modo, el Compliance Penal genera una auténtica cultura de cumplimiento en el seno de la organización.
El Compliance Penal obtuvo su papel protagonista en España como consecuencia de la reforma del Código Penal efectuada en el año 2010. En ese momento se instauró, a través de su artículo 31 bis, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, derrotando, de esta manera, el clásico principio del Derecho Penal societas delinquere non potest (“la sociedad no puede delinquir”).
Así, y desde entonces, el delito cometido por una persona física puede generar responsabilidad penal a la persona jurídica. Las penas que se pueden imponer a las personas jurídicas, que tienen siempre la consideración de graves, pueden abarcar desde importantes multas hasta su propia disolución. Pero no podemos olvidar que, junto con la pena a la persona jurídica, se impondrán las penas correspondientes a las personas físicas que han cometido el hecho delictivo.
La responsabilidad penal de la persona jurídica puede evitarse o, en su caso, atenuarse, a través de la implementación efectiva y eficiente de un Sistema de Compliance Penal, en el cual se incluye como una de sus fases clave el documento denominado Política de Compliance Penal.
Solución propuesta.
Para poder proceder a la implementación del Sistema referido con anterioridad deberá redactarse y asumirse dentro de la organización una política de Compliance, la cual tendrá como finalidad determinar el alcance del Sistema de Gestión de Compliance Penal, estableciendo no solamente el rol de cada uno de los destinatarios de tal política, sino también las propias obligaciones derivadas de ella.
¿Cuál es la Importancia del Compliance para las empresas?
- Prevención de Riesgos: Uno de los pilares fundamentales del Compliance es la prevención de riesgos. El incumplimiento de las leyes y regulaciones puede acarrear sanciones severas, multas y daños irreparables a la reputación de una empresa. Un programa de Compliance bien estructurado ayuda a mitigar estos riesgos y proteger los intereses de la organización.
- Fomento de la Confianza: El Compliance promueve la transparencia y la rendición de cuentas. Cuando una empresa opera con integridad y en cumplimiento de las normas legales, gana la confianza de los clientes, inversores y otras partes interesadas. La confianza, a su vez, es un activo invaluable para el crecimiento y la reputación de la empresa.
- Impulso a la Sostenibilidad: No solo se trata de acatar las leyes actuales, sino también de adaptarse a los cambios regulatorios futuros. Las empresas que incorporan la sostenibilidad y el Compliance en su ADN están mejor preparadas para enfrentar los desafíos del futuro y perdurar en el tiempo.
- Mejora de la Eficiencia: Un programa de Compliance bien gestionado puede aumentar la eficiencia de las operaciones internas al reducir el riesgo de interrupciones causadas por litigios, investigaciones regulatorias o conflictos éticos.
- Protección de la Reputación: La reputación es un activo invaluable para cualquier empresa. Un solo incidente de incumplimiento normativo puede dañar severamente la imagen de la compañía y ahuyentar a clientes y socios comerciales. El Compliance actúa como un escudo protector contra tales riesgos.
Normas y artículos relacionados
Consejo Casos Reales
Cualquier consulta con el cliente se debe minutar, aunque siempre es aconsejable ofrecer al cliente la posibilidad de que, si finalmente se encargara el trabajo, el importe de la consulta se vería reducido de los honorarios finales.
Es necesario recordar que, aunque los honorarios de los Abogados son libres, los criterios orientadores de cada Colegio Profesional son los tenidos en cuenta para las tasaciones de costas.
Se aconseja firmar siempre la hoja de encargo profesional
Jurisprudencia
- Audiencia Provincial de Madrid, núm. 133/2016, de 31-03-2016. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 70265568
- Tribunal Supremo, núm. 316/2018, de 28-06-2018. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 70698846
- Audiencia Provincial de Zaragoza, núm. 383/2017, de 31-05-2017. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 71774196
- Audiencia Provincial de Tarragona, núm. 151/2017, de 03-03-2017. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 71751148
- Audiencia Provincial de Valencia, núm. 560/2019, de 30-05-2019. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 71434224
- Abogado General, núm. 0/0, de 11-10-2001. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 117722
- Tribunal Superior de Justicia del País Vasco, núm. 454/2019, de 26-02-2019. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 71012070
- Tribunal Supremo, núm. 904/2021, de 24-11-2021. CasosReales.Jurisprudencia. Marginal: 72069499
Biblioteca
Libros
Artículos jurídicos
- ¿Cómo implantar un programa de compliance en la empresa? (septiembre 2018)
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- Compliance tributario. Requisitos establecidos por la UNE 19602 (Abril 2019)
- Compliance Program. Los Códigos Éticos empresariales. (Julio/Agosto 2016)
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